期貨/證券考古題 110年第1次 證券交易相關法規與實務

2. 我國現行交割結算基金係採何種制度? 

4. 公司對於未依「證券交易法」發行之股票,擬在證券交易所上市者,應先向哪個單位申請補辦公開發行程序? 

5. 證券經紀商在證券交易所買賣證券,買賣一方不履行交付義務時,應如何處理? 

7. 依現行法令規定,公開發行公司董事會應至少多久召開一次? 

9. 證券商受託買賣外國有價證券管理規則所稱之高資產客戶,下列何者非為須符合的條件? 

11. 下列何一事項,得適用假決議規定? 

12. 證券商業務人員辦理下列何種事項之人員,不得辦理登記範圍以外之業務或由其他業務人員兼辦? 

13. 依「公司法」規定,股份有限公司發生下列何種情事,應予解散? 

15. 下列何者非為證券交易法所稱之有價證券? 

18. 下列敘述何者正確? 

19. 證券商受託契約經解除或終止後,至少需保存多久? 

22. 證券商若未如期提出主管機關命令所需提供之帳簿,可處多少元之罰鍰? 

23. 根據證券發行人財務報告編製準則所定義之流動資產項目,可包括為交易目的而持有,或預期於多久期間內實現之資產? 

24. 上市公司甲董事對公司發行之上市債券換股權利證書為短線買賣,公司得否向甲請求將短線利益歸於公司? 

25. 何種重大消息係指「證券交易法」第一百五十七條之一第五項及第六項所稱涉及該證券之市場供求,對其股價有重大影響之消息? 

28. 發生下列何事項,上市公司無須發布重大訊息? 

31. 在美國紐約證券交易所上市交易之存託憑證為? 

34. 有關ETN申購機制之敘述,以下何者為非? 

35. 出席股東會使用委託書區分成下列幾種類型? 

36. 有關委託書徵求人之相關規定,以下何者為非? 

38. 集中交易市場存託憑證買賣之一個交易單位為何? 

41. 所謂除權參考價,即以: 

42. 盤中某上市股票零股買賣之交易應採何種方式進行? 

45. 證券櫃檯買賣交易市場之給付結算基金,為下列何種制度? 

47. 所謂「融券」之意義下列何者為非? 

50. 有關賣出股票所需繳交之證券交易稅敘述,以下何者正確?