期貨/證券考古題 110年第2次 證券交易相關法規與實務

2. 證券商辦理下列何項業務之人員得兼辦其他登記範圍外之業務? 

3. 依現行法令規定,公開發行公司獨立董事之提名方式為何? 

5. 下列哪一種公司債,除不印製實體外,須為記名式? 

6. 依「證券交易法」規定,下列何種企業應設置獨立董事? 

7. 關於「證券交易法」第一百五十七條之一所定內線交易禁止規定,下列敘述何者正確? 

9. 證券商經核准可經營之業務不包括下列何者? 

14. 信託業可申請兼營下列哪些業務? 

16. 某甲投顧在電視節目中表示:「我們介紹的股票,不管是上漲或下跌,其價格之預測皆百分之百正確」,問此舉是否違反法令規定? 

17. 公開發行股票公司董事之股票經設定質權者,出質人應於何時通知公司? 

18. 證券商受託買賣外國有價證券管理規則所稱之高資產客戶,下列何者非為須符合的條件? 

20. 股份有限公司公司債之總額,依「公司法」有何限制? 

22. 關於證券商申報發行或增額發行指數投資證券,應具備哪些條件? 

23. 證券經紀商與證券交易所因使用市場契約產生爭議,應以下列何種方式處理? 

24. 證券商受託契約經解除或終止後,至少需保存多久? 

26. 投資ETN時,需留意的風險為何? 

27. 公開發行公司各期間財務報告之規範,以下何者正確? 

28. 外國債券之買賣申報價格以何種單位為準? 

29. 公司之股東名簿,自然人應使用國民身分證記載之姓名為戶名,對於同一股東之戶號: 

30. 現行公開申購有價證券制度,投資人應向何者洽辦委託事宜? 

31. 主管機關審核募集與發行有價證券之申報案件時,發現會計師查核報告有哪些情形得退回該案件? 

32. 上市櫃公司申請終止有價證券買賣,以下程序何者錯誤? 

33. 公開發行公司發放股東會紀念品,以幾種為限? 

34. 證券承銷商以競價拍賣配售辦理承銷,第幾天為開標日? 

35. 開立受託買賣帳戶滿幾個月才可申請開立信用帳戶? 

36. 下列有關證券零股交易買賣之敘述何者錯誤? 

37. 下列何者非融券遭到強制回補的可能原因? 

38. 零股交易盤中申報撮合成交,其買賣成交之順序何者最先成交? 

39. 有關證券經紀商手續費敘述,以下何者正確? 

40. 外國發行人暨其存託機構擬將其發行之臺灣存託憑證申請上市,則依據註冊地國法律發行之股票或表彰其股票之有價證券,依法需符合何種條件? 

42. 在國外交易所上市掛牌之公司來臺灣申請發行臺灣存託憑證(TDR)上市,其最少必須發行之單位數為多少? 

43. 有關委託書徵求人之相關規定,以下何者為非? 

44. 下列導致ETN終止上市之原因,以下何者為非? 

45. 下列有關證券商受託買賣外國有價證券應提供投資人資料之敘述,何者錯誤? 

47. 一般而言,投資信託基金之存續期間為何? 

49. 下列哪家公司有可能上櫃?