期貨/證券考古題 110年第3次 證券交易相關法規與實務

2. 依公司法規定,股份有限公司之股東得自行召集股東臨時會之條件為何? 

3. 下列何者非為證券交易法所稱之有價證券? 

4. 上市、上櫃公司每年應編製何種文件於股東常會分送股東? 

7. 依「證券交易法」規定,下列有關私募有價證券之敘述,何者正確? 

8. 試問下列何種方式符合「證券交易法」第一百五十七條之一第六項有重大影響公司支付本息能力之消息的公開方式? 

14. 現行集中市場有價證券買賣交割之方式為何? 

15. 下列證券商辦理有價證券融資融券業務之敘述,何者有誤? 

16. 證券商相互間所生爭議應採仲裁程序,則下列選定仲裁人之程序何者正確? 

17. 有關公開發行公司股東常會及臨時股東會之召集,下列敘述何者錯誤? 

18. 有關「公司法」之公司,下列敘述何者正確? 

20. 下列關於公開發行公司審計委員會召集之敘述,何者正確? 

21. 依「證券交易法」之規定,得請求懲罰性民事賠償的是: 

22. 證券商流動負債總額,不得超過其流動資產總額之多少? 

23. 依現行「證券交易法」規定,公開發行公司設置審計委員會者,未經審計委員會通過之事項,何者不得由全體董事以三分之二以上同意取而代之? 

25. 臺灣證券交易所之組織型態為何? 

27. 承銷制度中公開抽籤配售最大優點是: 

28. 公開發行公司辦理現金增資者,其在現金增資運用計畫完成前,應於年報中揭露何種資訊? 

30. 下列有關指數投資證券(ETN)之敘述,何者為非? 

31. 下列何者非槓桿型及反向型ETF之特性? 

32. 金融機構之股東,委託信託事業或股務代理機構擔任徵求人時,委任股東資格條件之限制,以下何者為非? 

33. 下列何種事業非為集中保管劃撥作業之參加人? 

34. 代辦股務機構,其辦理股務之業務人員中,應有1/3以上具備一定資格條件之一,且不得少於五人,一定資格條件為: 

35. 證交所買賣申報之競價方式為? 

36. 投資人開立買賣上市有價證券帳戶時,證券經紀商應依何種順序編列開戶帳號? 

38. 申請上市公司之設立年限,應依公司法設立登記至少: 

41. 具備下列何項資格可為推薦股票上櫃之證券商? 

43. 現行櫃檯證券經紀商受託買賣股票,一般向委託人收付款券採下列何者方式? 

44. 一般企業申請股票在櫃檯買賣,其最低實收資本額為新臺幣: 

46. 有關上櫃公司編製及申報企業社會責任書,下列敘述何者錯誤? 

47. 下列何者可用來抵繳融資融券差額? 

50. 目前證券商營業處所受託買賣有價證券的交易手續費上限為多少?