期貨/證券考古題 110年第3次 證券交易相關法規與實務

1. 公司原則上於何時解除董事及監察人之責任? 

3. 公開發行公司召集股東常會,應於多久前通知公司記名股東? 

5. 下列何者非為證券交易法所稱之有價證券? 

6. 證券商每設置一分支機構,應增提多少營業保證金? 

8. 公司採用「總括申報制」發行公司債,應於預定期間發行完成,其預定期間得為多長? 

9. 依「證券交易法」規定,下列有關私募有價證券之敘述,何者正確? 

11. 公司依「證券交易法」發行新股者,其以前未依「證券交易法」發行之股份,應如何處理? 

12. 公開發行公司設置審計委員會者,下列未經審計委員會通過之事項,何者不得由全體董事以三分之二以上同意取而代之? 

13. 下列何者得自短線交易所得利益中扣除? 

14. 證券商應私募而持有之有價證券: 

15. 下列有關內部人交易規範之敘述何者正確? 

16. 對於證券自營商之規定,下列何項之敘述錯誤? 

18. 下列何種行為依「證券交易法」之規定,應處以罰鍰? 

22. 下列敘述何者正確? 

25. 關於基金成立方式之敘述何者錯誤: 

26. 發行人申請認購(售)權證發行人資格之認可,下列何者為非? 

27. 發生下列何事項,上市公司無須發布重大訊息? 

29. 下列導致ETN終止上市之原因,以下何者為非? 

30. 對於注意股票之異常情形有嚴重影響市場交易者,證交所可處以下列何項措施? 

31. 有關委託書徵求人之相關規定,以下何者為非? 

32. 證券商受託買賣輸入買賣申報項目包括: 

34. 因融券而標借、標購所產生之費用,由何人負擔? 

35. 有關證券經紀商手續費敘述,以下何者正確? 

40. 公司於股票公開發行登記後,應即將下列何者所持有該公司之股票種類及股數向主管機關指定之資訊申報網站進行傳輸? 

41. 有關ETN申購機制之敘述,以下何者為非? 

42. 基金依其法律關係之不同可區分為哪兩種? 

45. 某初次申請上市公司,於證交所函知同意上市後,擬辦理公開承銷,惟遭股市大跌之影響,擬申請延後上市買賣,如何辦理? 

48. 在逐筆交易制度下,下列何種委託方式有最優先之搓合順序? 

49. 關於公開發行公司出席股東會使用委託書之用紙,下列敘述何者正確?