投信投顧/信託考古題 111年第1次 證券交易相關法規與實務

1. 公開發行公司發放股票股利,原則上應事前經下列何者之同意通過? 

3. 持有已發行股份總數多少之股東得以書面向公司提出董事候選人名單? 

4. 證券投資信託事業應於何時公告基金每受益權單位之淨資產價值? 

5. 董事會或其他召集權人召集股東會者,對董事被提名人應予審查,除有特殊情事外,應將其列入董事候選人名單,下列敘述何者非屬特殊情事? 

7. 公開發行股票之公司欲投資其他公司時,應得下列何種股東同意或股東會決議,其投資總額始得超過公司實收股本百分之四十? 

10. 為申請於證券交易所創新板上市買賣或登錄戰略新板於證券商營業處所買賣,申報首次辦理股票公開發行者,其公開說明書檢附之年度財務報告,下列何者正確? 

11. 股份有限公司之發起人訂立章程,應經過: 

12. 公司財務報告之主要內容有虛偽或隱匿之情事時,下列何者應負賠償責任? 

13. 公司債經何者為保證人,得視為有擔保發行? 

14. 依現行法令規定,公開發行公司董事會應至少多久召開一次? 

15. 下列何者非為證券投資信託契約應記載事項? 

16. 上市公司買回股份之執行期間為多久? 

20. 證券商經營基金受益憑證買賣及互易之居間業務之內部控制制度,應依下列何項單位規定辦理? 

21. 下列何項違法行為,若自首得減輕其刑? 

22. 有關違反內線交易之禁止,其相關責任,下列何者正確? 

23. 上櫃公司買回公司股票達多少數量或金額以上,應將買回之日期、數量、種類及價格公告? 

25. 證券商之在職人員應每幾年參加在職訓練? 

26. 證券商以現金繳存給付結算基金者,其所生孳息,證券櫃檯買賣中心係依下列何種方式處理? 

27. 股票辦理贈與過戶應履行以下何種程序? 

28. 上市股票拍賣價格的決定為: 

29. 買賣政府債券須負擔之稅負為: 

30. 在證券商營業處所議價買賣債券成交後,證券商最遲應於何時與客戶完成款券收付? 

31. 所謂證券商之「轉融通」,下列何者有誤? 

32. 申請在中華民國境內代理募集及銷售境外基金,非經下列何機關核准或向其申報生效後,不得為之? 

33. 申請上市公司之設立年限,應依公司法設立登記至少: 

35. 在美國紐約證券交易所上市交易之存託憑證為: 

36. 下列有關證券零股交易買賣之敘述何者錯誤? 

37. 上市櫃公司執行庫藏股於市場買回股份,下列何者非為法律所允許之買回目的? 

38. 金融機構之股東,委託信託事業或股務代理機構擔任徵求人時,委任股東資格條件之限制,以下何者為非? 

40. 下列何者不是金管會訂定證券投資信託契約記載之各項費用及所受報酬計算上限之項目? 

41. 上櫃公司幾年內降低重要子公司之持股比例累積達多少比例以上,應事先委請獨立專家出具意見書? 

42. 某初次申請上市公司,於證交所函知同意上市後,擬辦理公開承銷,惟遭股市大跌之影響,擬申請延後上市買賣,如何辦理? 

45. 下列何者非認購(售)權證得連結之標的? 

46. 有關證交所終止上市公司上市之情形,不包括下列何者? 

47. 關於公開發行公司出席股東會使用委託書之用紙,下列敘述何者正確? 

48. 委託人於信用帳戶申請書上所載之本人姓名、身分證統一編號或通訊處,如有變更應即以書面通知證券商;未做通知者,證券商得如何處置?