期貨/證券考古題 111年第1次 證券交易相關法規與實務

1. 下列何者符合股份有限公司董事會之普通決議之規定? 

2. 依「公司法」規定,下列關於庫藏股之敘述何者正確? 

3. 有關分派股息紅利之敘述,下列何者正確? 

4. 公司債之發行,如由下列何者擔任保證人者,得視為有擔保之發行? 

6. 依「證券交易法」規定發行股票之公司,於增資發行新股時,主管機關得規定其: 

7. 違反「證券交易法」第157條之1之內線交易行為,其刑事責任為何? 

8. 依證券交易法發行有價證券之公司,下列何種情事應於事實發生之日起二日內公告並向主管機關申報? 

9. 因證券商特許業務所生債務之債權人,對於下列何者有優先受清償之權? 

10. 證券經紀商交割業務部門之經理人,應具備下列何項資格條件? 

11. 下列何者非證券商經營衍生性金融商品交易業務,應符合之資格條件? 

12. 僅經營基金受益憑證買賣及互易之居間業務的證券經紀商實收資本額與提存營業保證金之金額,分別為新臺幣多少? 

13. 上市公司買回股份若逾期未執行完畢者,如須再行買回,應重行提經何者決議? 

14. 證券集中交易市場買賣成交之有價證券,其集中交割之收付作業係由交易所委託下列何機構辦理? 

15. 下列何者非可在臺灣證券交易所申請上市買賣之金融商品? 

16. 上市有價證券之發行公司發生有虛偽不實或違法情事,足以影響其證券價格,而有損害公益之虞時,下列何者非主管機關得為之措施? 

19. 下列何者為股份有限公司章程絕對必要記載事項? 

20. 關於股份有限公司之股東請求召集股東臨時會,下列敘述何者正確? 

22. 下列何者為對股東權益或股票價格有重大影響之事項? 

24. 證券商所應提存之營業保證金,不可以下列何者繳納? 

25. 證券商因承銷取得有價證券,與自行買賣部分併計超過主管機關所規定之限額者,其超過部分應如何處理? 

26. 下列何種情形,上市(櫃)公司毋須委請承銷商出具評估報告? 

27. 下列何種方式非有價證券之承銷價格決定方式? 

28. 公開發行公司股東常會承認之年度財務報告,若與已經公告並向主管機關申報之年度財務報告不一致時,應如何處理? 

29. 已公開完整式財務預測之公司,經發現財務預測有錯誤,應: 

30. 何謂徵求委託書? 

32. 認股人或應募人繳納股款或債款,應將款項連同認股書或應募書向下列何機關繳納之? 

33. 投資ETN時,需留意的風險,以下何者有誤? 

34. 上市公司股東向公司辦理股票事務,若以書面為之者,依法應如何辦理? 

36. 於集中交易市場買賣在我國上市之外國股票使用之貨幣,以何者為準? 

37. 上市櫃公司執行庫藏股於市場買回股份,下列何者非為法律所允許之買回目的? 

38. 證券金融事業辦理議借時,辦理方式不包括下列何種? 

39. 證券商有停業者,其於集中交易市場了結停業前所為買賣或受託事務範圍內,如何處理? 

41. 證交所編製之證券行情單內含何種資訊? 

42. 申報出借有價證券之所有人,於未完成出借前: 

43. 客戶得書面通知證券經紀商撤銷委託或減少買賣之數量,但以何者為限? 

45. 有價證券依「臺灣證券交易所股份有限公司實施股市監視制度辦法」採處置措施者,經紀商受託買賣時應如何因應? 

46. 證券商受託買進外國有價證券,除專業投資機構外,應由何者名義寄託於交易當地保管機構保管? 

47. 何種證券商營業屆滿五個完整會計年度可申請上市? 

48. 推薦證券商之變更應依下列何種方式申請? 

49. 關於委託人融資融券擔保維持率,下列哪一項敘述正確? 

50. 目前證券商營業處所受託買賣有價證券的交易手續費上限為多少?