期貨/證券考古題 111年第2次 證券交易相關法規與實務

1. 在下列何種狀況下,公司依法應重編個體或個別財務報表,並重行公告? 

2. 公開說明書主要內容有虛偽不實記載,對於善意投資人之損失,下列何者原則上不與公司負連帶賠償責任? 

7. 證券投資信託事業之專業發起人,其所認股份,合計不得少於第一次發行股份之百分之幾? 

8. 證券投資信託事業應於何時公告基金每受益權單位之淨資產價值? 

9. 依「證券交易法」之規定,下列何者可以指定仲裁人? 

13. 有關短線交易利益歸入權,下列敘述何者正確? 

15. 下列有關證券商(非金融機構兼營)經營自營業務規定之敘述,何者錯誤? 

17. 證券商辦理融券所留存之客戶融券賣出價款及融券保證金,下列何者非其合法用途? 

18. 下列何者非為證券投資信託契約應記載事項? 

19. 下列何者,除經金融監督管理委員會准許,不可擔任基金保管機構? 

20. 證券經紀商與證券交易所因使用市場契約產生爭議,應以下列何種方式處理: 

21. 下列何者非為「證券交易法」所規範之有價證券? 

22. 依「證券交易法」之規定,公開發行公司設置審計委員會者,應如何作成決議? 

24. 公開發行股票之公司依「證券交易法」第十四條之四之規定,選擇設置審計委員會者,委員會由全體獨立董事組成,其人數不得少於多少人,且至少應有多少人須具備會計或財務專長者擔任? 

27. 以下何者非臺灣存託憑證之特性? 

29. 現行股票集中市場交易制度中實施所謂之「瞬間價格穩定措施」,在下列何者情況不適用? 

30. 目前證券交易稅為: 

31. 在櫃檯買賣中心買賣政府債券,其證券交易稅稅率為多少? 

32. 證交所買賣申報之競價方式為? 

34. 依「證交所認購(售)權證上市審查準則」規定,經證交所同意上市之認購(售)權證,自上市買賣日起算,其存續期間應為: 

35. 依證券櫃檯買賣中心審查有價證券上櫃作業程序初次申請上櫃案件之審查,於簽訂輔導契約後,未有相當期間進行輔導評估,即送件申請上櫃者,應加強審查: 

36. 零股交易盤中申報撮合成交,其買賣成交之順序何者最先成交? 

37. 一般而言,證券投資信託基金之存續期間為何? 

38. 關於REITs的敘述,下列何者正確? 

40. 關於公開發行公司出席股東會使用委託書之用紙,下列敘述何者正確? 

41. 下列何者非為證券投資信託契約應記載事項? 

42. 發行人申報募集與發行有價證券,下列何種情形,應分別委請主辦證券承銷商評估、律師審核相關法律事項,並依規定分別提出評估報告及法律意見書? 

44. 上市櫃公司申請終止有價證券買賣,以下程序何者錯誤? 

45. 集中交易市場之證券商若發生在場外私相抵算或對敲買賣或未經主管機關許可買賣非在證交所上市證券者,最重得為如何之處分? 

46. 下列何者不是金管會訂定證券投資信託契約記載之各項費用及所受報酬計算上限之項目? 

48. 下列哪項可能為多重資產型之資產配置比例? 

49. 證券商自營部門與經紀部門之有價證券結算交割作業應: 

50. 上櫃公司幾年內降低重要子公司之持股比例累積達多少比例以上,應事先委請獨立專家出具意見書?