期貨/證券考古題 111年第3次 證券交易相關法規與實務

1. 股份有限公司董事之報酬,未經章程訂明者,得以何種方式議定? 

3. 下列對監察人之敘述何者有誤? 

4. 「證券交易法」所謂「利用他人名義持有股票」,有關具備之要件下列何者錯誤? 

5. 依「證券交易法」規定發行股票之公司,於增資發行新股時,主管機關得規定其: 

8. 何種重大消息係指「證券交易法」第一百五十七條之一第五項所稱「涉及該證券之市場供求,對其股價有重大影響之消息」? 

9. 內部人短線交易之規定,不適用於下列哪一種類公司? 

12. 證券商流動負債總額,不得超過其流動資產總額之多少? 

13. 對證券商從事有關外國衍生性金融商品交易規範,下列敘述何者正確? 

14. 證券交易所之董事、監察人或受僱人,對於職務上之行為,要求期約或收受不正利益者,處何種刑罰? 

16. 公司買回股份之數量比例,不得超過該公司已發行股份總數的多少比例? 

20. 下列何者非公司重整時,關係人會議之任務? 

23. 關於發行申報、公告之財務報告內容有虛偽或隱匿情事時之民事賠償責任,其賠償對象為下列何者? 

24. 證券商若未如期提出主管機關命令所需提供之帳簿,可處多少元之罰鍰? 

27. 發行人募集與發行有價證券處理準則所稱「營業日」係指: 

31. 有關證券商以經紀業務辦理定期定額ETF,下列敘述何者正確? 

32. 有關國際債券之敘述,以下何者有誤? 

33. 有關委託書徵求人之相關規定,以下何者為非? 

34. 上市公司股東向公司辦理股票事務,若以書面為之者,依法應如何辦理? 

35. 關於鉅額配對交易之成交資料公告,下列何者正確? 

36. 客戶與證券經紀商因委託買賣證券所生之爭議,得向何者申請調處? 

37. 採集合競價期間,可用何種方式下單? 

38. 盤中某上市股票零股買賣之交易應採何種方式進行? 

39. 證交所辦理集中交割,一律採下列何者之方式為之? 

40. 櫃檯買賣之證券經紀商受託買賣得以下列方式為之? 

41. 現行櫃檯證券經紀商受託買賣股票,一般向委託人收付款券採下列何者方式? 

44. 證券商經營櫃檯買賣,下列敘述何者正確? 

47. 得向證券金融事業辦理融資融券事項者有哪些? 

48. 股票有下列何種情形,得不核准其為融資融券股票? 

49. 下列何者不得融資融券? 

50. 有關證券經紀商手續費敘述,以下何者正確?