期貨/證券考古題 111年第3次 證券交易相關法規與實務

5. 證券商若未如期提出主管機關命令所需提供之帳簿,可處多少元之罰鍰? 

8. 我國現行交割結算基金係採何種制度? 

10. 有價證券在集中交易市場委託買賣或申報買賣,不履行交割足以影響市場秩序者,應受何種處罰? 

11. 下列何者非為證券商申請經營信用交易業務所必須具備之條件? 

13. 證券投資信託事業應於何時公告基金每受益權單位之淨資產價值? 

15. 關於公司監察人之監察權行使,下列何者為正確? 

18. 公開發行公司與他公司無業務往來,亦無相互投資關係,但有短期融通資金之必要,其融資限額為? 

20. 下列有關內部人交易規範之敘述何者正確? 

23. 經營證券投資信託業務或基金保管業務,對公眾或受益人有虛偽、詐欺或其他足致他人誤信之行為者,其有期徒刑之刑度為何? 

24. 證券投資信託事業、證券投資顧問事業、基金保管機構或全權委託保管機構,不為製作、申報、公告、備置或保存帳簿、表冊、傳票、財務報告或其他有關業務之文件或事項,所負之行政責任為? 

25. 證券商對仲裁之判斷延不履行時,得如何處理之? 

26. 下列哪種證券漲跌幅限制與其他證券不同? 

27. 下列何者不是金管會訂定證券投資信託契約記載之各項費用及所受報酬計算上限之項目? 

29. 依「證交所認購(售)權證上市審查準則」規定,經證交所同意上市之認購(售)權證,自上市買賣日起算,其存續期間應為: 

30. 下列何者非為證券投資信託契約應記載事項? 

31. 建設公司發行人申報現金發行新股,因變更發行價格,於申報生效前檢齊修正後相關資料,向證券主管機關申報者,其申報生效期間如何計算? 

33. 企業申請股票在櫃檯買賣,公司內部人及該等內部人持股逾50%之法人以外之記名股東人數不少於300人外,其所持股份總額應符合 

34. 證交所於每日收盤後,即分析有價證券之交易,發現有異常情形,即公告其下列何種交易資訊? 

35. 推薦證券商之變更應依下列何種方式申請? 

37. 上市櫃公司執行庫藏股於市場買回股份,下列何者非為法律所允許之買回目的? 

38. 融券交易的成本不包括下列何者? 

41. 一般而言,投資信託基金之存續期間為何? 

43. 股票市價五十元至未滿一百元者,其升降單位為: 

44. 股票已在櫃檯買賣之發行人,再發行同種類之新股者,其新股股票何時可在櫃檯買賣? 

46. 投資人新申購開放式基金,可能會立即產生哪項費用? 

47. 有關於REITs的敘述,下列何者正確? 

50. 下列有關證券零股交易買賣之敘述何者錯誤?