期貨/證券考古題 112年第1次 證券交易相關法規與實務

1. 股份有限公司業務之執行,由何機關決定之? 

2. 持有已發行股份總數多少之股東得以書面向公司提出董事候選人名單? 

3. 我國「公司法」所稱公司組織之性質為何? 

4. 下列關於「證券承銷」之敘述何者正確? 

5. 下列關於召集董事會之敘述,何者正確? 

6. 下列何者不是證券商應先報主管機關核准之情形? 

8. 證券主管機關審核有價證券之募集與發行係採用何種制度? 

9. 下列何種證券商業務人員,不得辦理登記範圍以外之業務或由其他業務人員兼辦? 

10. 有關證券商經營受託買賣外國有價證券業務,對專業投資人規定之敘述,何者正確? 

11. 外國證券商在中華民國設置分支機構,依規定不須具備之條件為: 

13. 有價證券融資融券交易在暫停融資買進或融券賣出之前,由下列何機構執行分配? 

14. 依法同意其上市之發行有價證券機構應與臺灣證券交易所訂立何種契約? 

15. 下列有關臺灣證券交易所之敘述何者正確? 

19. 「證券交易法」規範何種型態之公司? 

21. 證券集中保管事業於我國之組織型態為: 

22. 證券商受理委託人開立信用帳戶,每人以幾戶為限? 

23. 若公開說明書之主要內容有虛偽或隱匿之情事,下列何者無須對於善意之相對人因而所受之損害,就其所應負責部分與公司負連帶賠償責任? 

24. 依「證券交易法」之規定,得請求懲罰性民事賠償的是: 

26. 公司會設立何種委員會定期針對氣候變遷做出評估與分析? 

28. ESG中的S不包含以下何者? 

30. ETF是否可以配息? 

31. 買賣加掛外幣ETF,下列選項何者為非? 

32. 以下有關股東開戶之說明,下列何者錯誤? 

33. 關於ETF折溢價風險,何者錯誤? 

34. 有價證券之借券,應於幾個營業日逐筆歸還? 

37. 委託人整戶擔保品中,如因其自行處理部分擔保品,使其整戶維持率低於130%時,證券金融公司應如何處置? 

38. 集保結算所為我國金融市場的唯一後台機構,服務範圍並不包括: 

39. 有關盤後定價交易之時間,下列何者正確? 

40. 證券商經營櫃檯買賣,下列敘述何者正確? 

41. 外國股票之買賣,其買賣申報之競價方式為: 

42. 下列有關興櫃戰略新板交易制度之敘述何者錯誤? 

43. 以下對於「臺灣創新板」的敘述何者為非? 

45. 櫃檯買賣股票之報價單位與成交單位分別為幾股: 

46. 上市(櫃)公司現金增資計畫有重大變更時,其資訊應輸入下列哪一個系統? 

47. 興櫃一般板股票交易漲跌幅度的限制為: 

48. 有關證券經紀商手續費敘述,以下何者正確? 

49. 證券金融事業應向何機關提存營業保證金? 

50. 國內現行當日沖銷交易之股票課徵稅率為: