期貨/證券考古題 112年第2次 證券交易相關法規與實務

1. 以下有關股份有限公司發行無票面金額股之敘述何者正確? 

2. 甲公司為上市公司,下列關於甲之敘述,何者正確? 

4. 上市(櫃)公司年度財務報告應於何時前公告,並向主管機關申報? 

6. 下列何者非現行法規定之刑事不法行為? 

8. 證券商受僱人對外執行業務,及在集中交易市場所為之一切行為,證券商應負何種責任? 

10. 發行有價證券之上市公司,若發生重大公害或食品藥物安全事件而有影響證券交易市場秩序或損害公益之虞時,主管機關得依法的權限為何? 

11. 投資人與證券投資顧問公司簽訂之「契約」,在法律上,其性質屬於: 

12. 下列何者為得在證券交易所上市買賣之受益憑證? 

13. 有關證券交易爭議之仲裁,在法律上適用優先順序為何? 

14. 如公開發行股票公司於股東會召開時,代表公司之董事拒絕提供股東名簿者,證券主管機關可處新臺幣多少罰鍰? 

15. 股份有限公司之少數股東在具備以下何項資格時,得以書面記明提議事項及理由,請求董事會召集股東臨時會? 

16. 得擔任公司債債權人之受託人,以下列哪一個所列事業為限? 

17. 外國公司股票於中華民國境內交易流通,屬於「證券交易法」第六條之何種定義之有價證券? 

18. 若公司設立未滿一年,公開說明書中公司組織記載應揭露發起人何種資訊? 

20. 關於「證券交易法」第一百五十七條之一所定內線交易禁止規定,下列敘述何者正確? 

21. 關於公開發行公司董事會之規範,下列敘述何者正確? 

22. 甲為持有乙證券商已發行股份總數10%之大股東,甲若具有下列何種情事時,不得充任乙證券商之董事、監察人或經理人? 

23. 違反證券交易法第155條之「操縱股價行為」,其犯罪所得在新臺幣一億元以下者,其刑事責任為何? 

26. 下列何者不是金管會訂定證券投資信託契約記載之各項費用及所受報酬計算上限之項目? 

28. 我國股市「開盤價」以何種方式決定及開盤時在同價位情況下,成交優先順序如何決定? 

29. 根據世界經濟論壇(WEF)「The Global Risks Report 2020」指出,下列哪一項不是主要的資安風險? 

30. 有關集保結算所提供基金市場相關服務,下列何者為非? 

32. 興櫃一般板股票交易漲跌幅度的限制為: 

33. 依據證券交易法規定,證券承銷方式不包含下列哪一種型態? 

34. 有關公開收購之條件,下列敘述何者為錯誤? 

36. 融券人遇標的證券公司有下列哪種情況不用強制回補? 

37. 基金依其法律關係之不同可區分為哪兩種? 

38. 關於ETF折溢價風險,何者錯誤? 

39. 關於員工認股權憑證之發行,下列說明何者錯誤? 

40. 權證履約,若以證券給付時,權證持有人於何日,標的證券可撥入其集保戶? 

42. 證券商受託買賣外國有價證券契約,如有下列情事之一者,證券商不得接受其開戶,已開戶者應取消其開戶? 

44. 某上市公司舉行股東會,股東可用何種方式行使表決權? 

45. 一般而言,投資信託基金之存續期間為何? 

46. 下列哪一種有價證券不得列為定期定額買進之標的? 

47. 有關委託書徵求人出席之規範,下列何者正確? 

49. 證券集中交易市場宣布有價證券停止交易或停市時,以何者作為當日收盤價格? 

50. 國內現行當日沖銷交易之股票課徵稅率為: